裁罰案件缺失-台北金融研究發展基金會

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裁罰

金融監督管理委員會各局會將其辦理之裁罰案件公告於各局網站上，同時篩選出具有重要意義與制度面向之重大裁罰案件統一公布。為加強宣導相關金融法律制度，避免相似缺失重複發生，本會特辦理裁罰相關課程以協助金融機構從業人員了解主管機關為裁罰之依據與緣由。
【法源】
1.洗錢防制法第6條
2.銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第9條
3.銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項第18條
4.銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則

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